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上川A牌照的条件_金融牌照股票

中国金融牌照大全(内附各牌照注册条件)

最近3年管理的证券类产品业绩良好;(二)公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效;(三)最近3年经营状况良好,财务稳健;(四)诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间;(五)为基金业协会会员;(六)中国证监会规定的其他条件。且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;资产管理机构实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元。11、基金子公司牌照基金子公司是指依照《公司法》设立,由基金管理公司控股,经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。投资标的包含传统的股票市场、债券市场和期货市场,各类直投项目,利率、汇率、金融衍生品,以及未来一切可以实施资产证券化的标的。从目前的法律规定来看,基金子公司有很大的业务优势,体现在监管环境相对宽松、开展业务具有成本优势、具有流动性优势等方面。根据证监会《基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司名录》(2014年3月),

银行颁发的《支付业务许可证》,且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。9、券商牌照券商牌照,即经营证券业务许可证。目前券商牌照包括证券承销与保荐、经纪、自营、直投、证券投资活动、证券资产管理及融资融券等。券商综合牌照已停发16年。目前有消息称证监会有意放开专业券商牌照(也即小券商牌照),涵盖并购财务顾问、资产管理、自营和投资顾问等。根据证监会《证券公司名录》(截至2012年4月30日),目前共有111家证券公司(截至2012年4月30日)。9。1审批机关设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

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应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;(九)中国证监会规定的其他条件。8、基金销售支付牌照该牌照是针对支付企业发放的许可,指非金融机构在收付款人之间作为中介机构提供的货币资金转移服务。基金销售机构可以选择商业银行或者支付机构从事基金销售支付结算业务。投资者通过直销方式认购、申购基金时可以借助拥有该牌照的第三方支付工具而非银行支付款项。针对客户而言最直接的好处是认购、申购费率的折扣更低。根据证监会《公开募集基金销售支付结算机构名录》(2014年8月),为公开募集基金销售机构提供支付结算服务的第三方支付机构共有22家,首次发放时间为2010年5月,苏宁易付宝、汇付天下、通联支付、银联电子、支付宝、平安付便属于此列。8。1审批机关中国证券监督管理委员会8。2法律依据《证券投资基金销售管理办法》8。3申请条件基金销售机构应当选择具备下列条件的商业银行或者支付机构从事基金销售支付结算业务:

信托公司,应当经业监督管理委员会批准,并领取金融许可证2。2法律依据《信托公司管理办法》(银监会令[2007]第2号)、《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》(银监会令[2007]第13号)2。3申请条件设立信托公司,应当具备下列条件:高级管理人员和与其业务相适应的信托从业人员;(五)具有健全的组织机构、信托业务操作规程和风险控制制度;(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施;(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。注册资本为实缴货币资本。申请经营企业年金基金、证券承销、资产证券化等业务,3、金融租赁牌照根据银监会公布的信息,截止2014年10月,共有26家金融租赁公司,最早批准成立的时间为1986年12月。拥有该牌照的公司可经营下列部分或全部本外币业务:3。1审批机关设立金融租赁公司,应由主要出资人作为申请人向中国银行业监督管理委员会提出申请3。2法律依据《金融租赁公司管理办法》(银监会令[2007]第1号)3。3申请条件申请设立金融租赁公司,

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9。2法律依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》9。3申请条件设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。证券投资咨询、与证券交易及投资有关的财务顾问活动时,

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